来源:《决策与信息》1998年第04期 作者:孙红芹;
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发达国家的证券业管理

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<正> 股票最早出现在资本主义国家,已有400多年历史。经过漫长的岁月,发达国家对证券业的运作已形成了较为完善的法律制度和监管措施。日臻完善的法律法规。证券市场出现初期,西方各国均持放任自流的态度,以各交易所自律为主,刺“君子协定”为运行规则。由于管理薄弱,市场混乱,诈骗事件屡屡发生,致使大批参与者破产。1720年,英国发生“南海泡沫”事件,南海“皮包”公司以诈骗手段造成股价猛涨暴跌,引发金融危机。英国国会通过《肥皂泡沫案》,禁止非法股票交易行为,初次以法律监管证券市场,继而陆续制定多项有关管理证券的法律、法令。其中最重要的:一是《公司法》,此法是英国管理证券市场最重要的法律,其中规定了证券发行的公开原则、违规行为的罚则、证券投资公司的设立、“内幕人士”的界定等;二是《防止诈骗投资法》,该法旨在保护投资者的合法权益;三是《金融服务法》,对英国以自律为主的(本文共计2页)       [继续阅读本文]

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决策与信息杂志1998年第04期
决策与信息
主办:湖北决策信息研究开发中心
出版:决策与信息杂志编辑部
出版周期:月刊
出版地:湖北省武汉市

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